證券營業員私底下透過幫忙顧客代領股東紀念品，藉此收集股東開會委託書有什麼作用和好處

資料來源:AIs

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證券營業員私底下幫忙顧客代領股東紀念品，並趁機收集股東會委託書（俗稱「委託書代收」、「委託書徵求」），其實背後通常有以下幾個作用和潛在好處：

 1. 影響股東會決議（表決權集中）
證券營業員透過代收委託書，可以將小股東的表決權集中，再轉交給某些特定股東或公司派／市場派，以影響股東會的投票結果。這對公司控制權的爭奪（如董事改選、重大決議案）特別重要。

 2. 賺取報酬或回饋（灰色地帶）
在某些情況下，證券營業員私下協助特定陣營（如公司派或市場派）收集委託書，可能會獲得：

現金報酬（例如每張委託書有一定金額）

非金錢利益（例如人情、升遷機會或未來客戶資源）

 3. 維繫客戶關係（表面是服務，實則有目的）
藉由幫客戶代領紀念品，證券營業員表現出貼心、關心客戶的形象，讓客戶較容易信任他們、配合簽署委託書。不少散戶其實不太了解委託書的實際意義，因此容易被「順便請你簽一下」的話術影響。

 4. 為特定陣營擴張投票籌碼
某些市場派股東或公司派，會動員營業員、通路人員來收集委託書，一旦收集數量達一定比例，就能主導董事會或阻擋不利決議。

 潛在風險與法律問題
01.雖然這種行為在台灣股市中屢見不鮮，但根據《證券交易法》第165條及《公司法》，委託書徵求人應依法申報、登記，否則屬於非法徵求委託書，可能觸法，包括：
02.冒名簽署或偽造文件
03.未經授權使用表決權
04.妨害公司治理機制

 結論
證券營業員藉代領紀念品來徵求委託書，其真正目的多為協助表決權集中、獲得利益回報、服務特定陣營，對公司控制權、股東會投票結果有重大影響。不過這類操作如果未依程序合法進行，也可能涉及違法徵求、操縱公司治理等問題。

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作用：
01.提高委託書徵集效率： 對於營業員或其所屬的券商而言，親自接觸股東並協助領取紀念品，能更直接地說明公司或特定股東陣營的立場，提高股東委託投票的意願。相較於郵寄或公告等方式，這種面對面的接觸往往更具說服力。
02.建立客戶關係： 透過提供額外的服務（代領紀念品），營業員可以與客戶建立更緊密的聯繫，增進客戶對其專業和服務的信任感。這有助於維護現有客戶並開發潛在客戶。
03.影響股東會決議： 股東會的各項議案，例如董監事選舉、盈餘分配等，往往需要股東投票表決。透過收集足夠的委託書，特定的股東陣營（通常是公司派或市場派）可以增加其在股東會上的影響力，確保其提出的議案能夠順利通過，或阻擋對其不利的提案。
04.鞏固或爭奪經營權： 在涉及公司經營權之爭時，股東委託書的數量更是至關重要。透過積極徵集委託書，公司派可以鞏固其經營權，而市場派則可以藉此挑戰現有經營團隊，爭取進入董事會的機會。

潛在的「好處」：
對營業員個人：
01.達成業績目標： 協助公司或特定陣營徵集委託書，通常會被視為一項「業務」，可能與營業員的績效考核或獎金掛鉤。
02.拓展人脈： 在接觸不同股東的過程中，營業員有機會拓展自己的人脈網絡，為未來的業務發展打下基礎。
03.提升專業形象： 積極參與公司事務，並展現其在股東會運作方面的能力，有助於提升營業員在客戶心中的專業形象。

對券商：
01.維護與上市公司的關係： 券商通常與多家上市公司維持良好的合作關係，協助上市公司順利召開股東會，並支持公司派的決策，有助於維護雙方關係。
02.參與市場競爭： 在股東會委託書徵集方面表現積極的券商，往往能在市場上展現其影響力。

對徵集方（公司派或市場派）：
01.降低徵集成本： 相較於自行投入大量人力物力進行委託書徵集，與券商合作可能更有效率且成本更低。
02.擴大徵集範圍： 券商擁有龐大的客戶群和廣泛的營業據點，可以接觸到更多股東。

然而，這種做法也可能存在一些潛在的風險和爭議，需要注意：
01.利益衝突： 營業員的職責是為客戶提供最佳的投資建議和服務，但若其積極協助特定方徵集委託書，可能會產生利益衝突，例如，為了支持公司派而影響其提供客觀投資建議的能力。
02.資訊不對稱： 散戶股東可能不清楚委託書背後的意義和影響，在營業員的引導下，可能在資訊不充分的情況下簽署委託書。
03.公平性問題： 如果只有部分股東能獲得這種「代領紀念品+徵集委託書」的服務，可能對其他股東不公平。
04.法律與監管風險： 證券交易法規對於股東委託書的徵集有明確的規範，若營業員或券商的做法不符合相關規定，可能會面臨法律制裁或監管處罰。


總結來說，證券營業員私底下透過代領股東紀念品收集委託書，其作用在於提高徵集效率、建立客戶關係、影響股東會決議，甚至牽涉經營權之爭。對營業員、券商和徵集方而言，可能帶來業績、關係維護和降低成本等「好處」。然而，這種做法也可能涉及利益衝突、資訊不對稱、公平性以及法律監管等風險，需要謹慎評估和遵守相關規定。

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證券營業員私底下透過幫忙顧客代領股東紀念品，藉此收集股東開會委託書，這種行為在實務上有幾個明顯的作用和好處：

委託書的作用
01.集中表決權：股東會的決議通常需要達到一定的出席門檻與表決權數。營業員藉由收集大量小股東的委託書，可以集中這些分散的表決權，協助特定候選人或議案順利通過，或是影響公司治理方向。
02.提升股東會出席率：許多股東（特別是零股股東）不會親自出席股東會。透過代領紀念品的服務，營業員可順勢取得這些股東的委託書，讓公司較容易達到法定開會人數，避免流會。
03.作為收購或經營權爭奪工具：委託書可用於公司經營權爭奪或收購行動，藉由集中投票權，對公司經營層施加壓力或進行監督，甚至可能影響董事會改選等重大決策。

對證券營業員的好處
01.增加客戶黏著度與服務價值：主動協助客戶領取紀念品，提升服務品質，增強客戶對營業員的信任與依賴。
02.建立人脈與影響力：藉由協助多位股東，營業員可擴展人脈，並在公司或市場中累積影響力。
03.協助徵求人（如公司或經營團隊）達成目標：營業員若配合徵求人收集委託書，可能獲得額外獎勵或業績認可，對自身職涯有利。

法規注意事項
01.必須合法區分用途：依規定，若是因代領紀念品而取得的委託書，需在委託書上加蓋「代領紀念品」字樣，以區分與徵求委託書的不同用途，避免違規。

02.違法風險：若營業員未經股東同意，或違反相關法令（如提前收取委託書、未依規定區分用途），可能會被檢舉並遭主管機關處分，甚至有高額檢舉獎金機制。

總結
01.證券營業員透過幫忙代領股東紀念品收集委託書，主要是為了集中表決權、提升股東會出席率、協助經營權運作，同時也能提升個人服務價值與人脈，但必須嚴格遵守法規，否則有違法風險

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作用
增加委託書數量，提升影響力：
01.股東會委託書是股東授權他人代為行使投票權的文件。營業員收集委託書，通常是為了將投票權集中給特定對象（例如公司經營團隊、特定股東或代理人），從而在股東會中影響重大決策，如董事選舉、公司章程修改或併購案。
02.委託書數量多寡直接影響投票結果，特別在公司經營權爭奪戰（如「公司派」與「市場派」對抗）中，委託書是關鍵籌碼。

建立客戶關係，鞏固業務：
01.幫客戶代領股東紀念品（例如紀念品杯、毛巾等）是一種服務手段，能提升客戶好感度。透過這種方式，營業員可順便徵求委託書，強化與客戶的聯繫，進而鞏固客戶對其業務的忠誠度。

配合公司或券商策略：
01.部分券商或營業員可能受公司經營團隊或大股東委託，協助收集委託書，以確保股東會結果符合特定利益團體的期望。例如，確保現任董事會續任或通過特定議案。

好處
對營業員個人：
01.業績加分：某些券商可能將收集委託書視為營業員的業務目標，達成目標可能獲得獎金或內部評比加分。
02.客戶黏性提升：透過代領紀念品等貼心服務，營業員可增加與客戶的互動機會，有助於推銷其他金融產品（如基金、股票交易等），提升個人業績。
03.建立人脈：與公司高層或大股東合作收集委託書，可能讓營業員在業界建立更廣的人脈關係。

對券商或公司：
01.穩定經營權：收集委託書有助於公司派確保股東會結果符合預期，維持經營團隊的控制權，特別在面臨外部挑戰（如敵意收購）時。
02.提升市場形象：券商協助上市公司收集委託書，可能強化與該公司的業務合作關係，進而獲得更多承銷或代銷機會。

對客戶（股東）：
01.便利性：客戶無需親自參加股東會或處理委託書手續，節省時間；代領紀念品也省去領取麻煩。
02.小額回饋：紀念品雖價值不高，但對部分小股東而言是一種心理上的回饋。

注意事項與風險
01.儘管上述行為在台灣股市文化中有一定普遍性，但涉及法律與倫理問題，需謹慎看待：

法律風險：
01.根據台灣《證券交易法》第178條及相關法規，公開徵求委託書需遵循嚴格程序（如向主管機關申報），私下收集若未依法規範，可能構成違法徵求。
02.若營業員以不當誘因（如誇大回報或隱瞞風險）換取委託書，可能違反誠信原則，面臨主管機關（例如金管會）處罰。

倫理爭議：
01.利用代領紀念品為誘因，可能被視為變相買票，損害股東自主決策權。
02.若營業員未充分告知委託書的用途或影響，可能誤導客戶，損害其權益。

市場公平性：
01.委託書集中可能導致小股東權益被忽視，影響公司治理的公平性，尤其在經營權爭奪中，可能加劇派系對抗。

總結
01.證券營業員透過代領股東紀念品收集委託書，主要作用是集中投票權以影響股東會結果，同時強化客戶關係與個人業務表現。對營業員、券商及公司而言，這種行為有助於業績提升、經營權穩定及業務合作；對客戶則提供便利與小額回饋。然而，此做法涉及法律與倫理風險，需符合《證券交易法》等規範，避免不當徵求或誤導行為。建議營業員在執行時保持透明，確保客戶充分理解委託書的意義與影響。

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就上述事件 對被俘的小股東會有那些不良影響

對被「徵求委託書」的小股東（特別是不知情或被動簽署的散戶）而言，這種私底下透過代領紀念品順便「請你簽一下」的行為，可能帶來以下幾項不良影響：

 1. 投票權被濫用，喪失參與公司治理的機會
01.小股東將委託書簽給徵求人後，其投票權就交由他人代為行使，可能：
02.被用來支持與自己利益相悖的提案（例如：延任原有經營團隊、通過高額酬金）

原本可以選擇的董事候選人，變成由他人決定
 小股東實質上失去了表決權利，變成公司治理上的「工具人」。

 2. 被捲入公司派與市場派的經營權鬥爭
01.有些徵求行為背後是公司派或市場派在爭奪經營權，小股東可能無從判斷：
02.自己的委託書是交給哪一方
03.那一方的主張是否符合公司長期利益

 最終可能讓公司治理惡化，甚至造成經營混亂、影響股價，損害小股東的資產價值。

 3. 資訊不對等，容易被誤導甚至冒用
01.部分徵求方式並未清楚說明表決方向或背後意圖，例如：
02.只是說「簽一下，不會有問題啦」、「這只是形式而已」
03.更糟的情況是偽造簽名或代填內容

 小股東常常在「不知情」的情況下把表決權送出去，完全違背股東自主原則。

 4. 投票結果失真，傷害整體股東權益
01.若大量小股東投票權被集中控制，將可能造成：
02.公司決議失真：某些對公司未來不利的決議案仍能通過
03.監察機制失效：獨立董事或監察人制度流於形式
04.誠信治理破口：形成「假股東會、真表決機器」

 最終受害的是整體中小股東，因為公司經營透明度與誠信都可能下降。

 總結：小股東的三大風險
01.權利喪失 : 表決權讓渡他人，失去參與公司治理的機會
02.資訊不對稱 : 不知道委託書被怎麼使用、支持哪一方
03.財務風險 : 若導致公司治理惡化，最終損害股價與股東價值

心得: 看了那麼多對我而言只有賺到兌換時間+免手續費，損害部分關我屁事